證券集體訴訟落地 7月罰單中三成涉財務問題

新《證券法》今年3月份正式開始實施,截至目前已有5月余,7月31日最高人民法院頒布施行《關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》,標志著中國版的證券集體訴訟制度正式出臺。在剛剛過去7月份,滬深兩市有91家公司違規受罰,涉及罰金710萬元,僅是上半年罰金額度(16816.84萬元)的4.2%?!洞蟊娮C券報》記者注意到,7月份受罰公司里有近三成的公司,因為業績預測結果不準確或不及時而受到監管部門的處罰。

7月91家公司違規受罰

統計顯示,7月份滬深兩市有91家公司違規受罰,違規類型包括未及時披露公司重大事項、業績預測結果不準確或不及時、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述或其他問題;處理人開出的處分涉及罰款、警告、責令改正、行政處罰。在上述公司中有*ST安通、*ST利源、ST瑞德、愷英網絡、維維股份等11家公司受到罰金處罰,累計罰款710萬元。

值得注意的是,在91家公司中有25家公司違規行為涉及業績預測結果不準確或不及時,占比27.47%。

其中,跨境通因公司2019年度業績預告和最終財報差異較大受罰。2月2日,跨境通披露2019年度業績預告,預計2019年度凈利潤為-14.3億元至-11.3億元。4月29日,公司發布業績預告修正公告和2019年年報,實際歸屬于上市公司股東的凈利潤為-27.08億元。證監會山西監管局對公司主體及董事長徐佳東、財務負責人安小紅采取出具警示函的措施。

“公司在披露業績預告時,未對可能影響業績的重要因素進行客觀、審慎地判斷,且更正信息披露滯后?!睂τ谏鲜泄緲I績報告涉及的相關問題,證監會表示,“上市公司年度業績是投資者關注的重大事項,公司應及時、準確、審慎地披露預測性信息。這些數據可能對公司股價及投資者決策產生重大影響?!?/p>

證券集體訴訟制度落地實施

從7月份的處罰類型上來看,19家公司被出具警示函,3家公司被公開批評,2家公司被公開譴責,45家公司被監管關注,11家公司被公開處罰,其余公司屬于其他處罰類型。此外,近日滬深兩市有多家公司因違規問題,即將開庭審理。如歐比特8月4日收到鉑亞信息傳來的廣州市中級人民法院出具的應訴通知書[(2020)粵01民終15458號、(2020)粵01民終15459號]及傳票,根據應訴通知書及傳票,內容涉及違規擔保等,案件將于2020年8月26日進行二審開庭審理。

我國證券市場投資者已經達到1.67億人,其中95%以上為中小投資者。長期以來,由于中小投資者數量多且分散,當受到證券違法行為侵權時,許多中小投資者往往因為訴訟成本高、證據獲取難、自身索賠金額較小等原因,無奈放棄權利、放棄起訴。

在此背景下,7月31日,最高人民法院頒布施行《關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》,標志著中國版的證券集體訴訟制度正式出臺,將為投資者降低維權成本、提高維權效率創造新的渠道。

“在原有《證券法》的體系下,由于懲罰力度較小(最高懲罰金額僅有60萬元),相比與上市后的可觀收入,企業寧愿承擔較大的風險。但在新《證券法》中,不僅提高了處罰的幅度,將欺詐發行金額提升到2000萬元,位于處罰金額居首?!毙聲r代證券分析師樊繼拓認為,由于A股目前仍然是典型的散戶市,啟動具有中國特色的證券集體訴訟制度,可以主動引導中小散戶積極維權。

記者 張曌

編輯:newshoo
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